Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.08.2018 г.) (утратило силу)

с наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма

Заявление
на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней

В Национальный Банк Республики Казахстан

От ______________________________________________________________________________________

(наименование юридического лица, БИН, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта, расположенного по адресу:

________________________________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания)

(стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и прочее (при наличии))

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия участников в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

ИИН (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

БИН (для резидентов);

место нахождения;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:

3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):

4. Технические характеристики программного обеспечения

5. Технические характеристики системы видеонаблюдения

Прилагаемые документы:

1.

2.

Электронная почта ___________________________________________

Телефоны___________________________________________________

Факс _______________________________________________________

Банковский счет в тенге _______________________________________

(номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

_____________       ______________________________________

(должность)          (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Приложение 3

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Лицензия
на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой

№ ____от «____» ________________ 20___ года

Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________

(полное наименование, место государственной регистрации, БИН юридического лица)

Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан

________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан     _________________________           ______________________

(подпись для лицензий в бумажной форме)                 (фамилия и инициалы)

Место печати

(для лицензий в бумажной форме)

Приложение 4

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Приложение № ______ от «____» _______________ 20___ года
к лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой

№ ______ от «_____» ______________ 20___ года

Лицензиат: ______________________________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Место нахождения обменного пункта: ______________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)

Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан

Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.

Деятельность данного обменного пункта контролируется ____________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан _____________________           ___________________

(подпись для приложений                (фамилия и инициалы)

в бумажной форме)

Место печати

(для приложений в бумажной форме)

* указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

В приложение 5 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.)

Приложение 5

к Правилам организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма

В Национальный Банк Республики Казахстан

_____________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

руководителя)

Заявление
на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта

Лицензиат: ______________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой:

________________________________________________________________________________________

Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на обменный пункт, расположенный по адресу**:

________________________________________________________________________________________

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

ИИН (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

место нахождения;

БИН (для резидентов);

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков:

3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):

4. Технические характеристики программного обеспечения

5. Технические характеристики системы видеонаблюдения

Прилагаемые документы:

1.

2.

Уполномоченное лицо заявителя:

___________      _____________________________________

(должность)       (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Примечание:

* - указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

** - адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

В приложение 6 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.)

Приложение 6

к Правилам организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма

_________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

________________________________________

(фамилия и инициалы руководителя)

Заявление
на переоформление лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии
на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

Лицензиат:

________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Прошу переоформить лицензию № _____ от ____________ года и (или) приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Основание для переоформления: ______________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

_________________         __________________           _______________

(должность)                      (фамилия и инициалы)                      (подпись)

                                                                                                    Место печати (при ее наличии)

«____» ________________ 20___ года

* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Приложение 7

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

РЕШЕНИЕ
о лишении / приостановлении действия
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной
валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой

За нарушение требований, предусмотренных ________________________________________________________________________,

(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)

руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:

1. Лишить/Приостановить сроком на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).

* Указанный срок исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

2. Отделу ___________________________ (фамилия и инициалы руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.

3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан          ________________                    _____________________

(подпись)                                             (фамилия и инициалы)

Место печати

* указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии

В приложение 8 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 8

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

____________________________________________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка

1. __________ о начале деятельности/об открытии обменного пункта

    __________ о прекращении деятельности/о закрытии обменного пункта

    __________ об изменении данных

 2. Наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка ________________________________________________________________________________

3. Место нахождения уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _____________________________________________________________________________

4. БИН уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _________________________________________________________________________________________

5. Тип обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________________________________

                                                                                                                        (автоматизированный/не автоматизированный)

6. Место нахождения обменного пункта _______________________________________________________________________________________________________________

7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ______________________________________________________________________________

8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка __________________________________________________________________________________

9. Уполномоченный банк/филиал уполномоченного банка настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу  _________________

_______________________________________________________, соответствует требованиям Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан.

Уполномоченное лицо уведомителя:

____________________    ____________________________    _________________

         (должность)                       (фамилия и инициалы)                  (подпись)

«_____» ______________ 20 ____ года

                                                                                                                                                        Место печати

                                                                                   (для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)

Указания по заполнению приложения 8

При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 8.

При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8.

При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8.

В пункте 6 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

Приложение 9

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка

Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)

Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта

________________________________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ________________________                   _______________________

(подпись для бумажной формы)                          (фамилия и инициалы)

Место печати

(для бумажной формы)

Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 10

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Информация для клиентов обменного пункта

_____________________________________________________________________________________

(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию

обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)

Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу:

________________________________________________________________________________________________________________________________________

                                                                            (почтовый адрес филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество (при его наличии) заявителя;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество (при его наличии) кассира обменного пункта.

Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 183 (см. стар. ред.)

Приложение 11

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала

________________________________________________________________________________________

Номер приложения к лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства) ________________________________________

________________________________________________________________________________________

«____»______________20____года

Остаток в операционной кассе обменного                                            _________________________тенге

пункта на начало дня*                                                                             ______________________________

(по всем видам валют)

Остаток в операционной кассе                                                               ___________________________тенге

обменного пункта на конец дня*                                                           _____________________________

(по всем видам валют)

*Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями

Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты

за «____»_________________20____года

Кассир _______________________________________               _________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)                (подпись)

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, имеющие документ на право постоянного проживания в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее пяти ста тысяч казахстанских тенге (включительно);

** - заполняется в случае, предусмотренном в части первой пункта 53 Правил. Пересчет суммы эквивалента обменной операции в тенге осуществляется по курсу проведения обменной операции;

*** - исчисляется по курсу покупки;

**** - исчисляется по курсу продажи;

***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 12

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Отчетный период: за _________________20 ____года

Индекс: NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченный банк (его филиал)

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан